检察日报社举办企业合规制度“三人谈”

专家学者认为

企业合规制度助力打造“百年老店”

日前，由检察日报社举办的企业合规制度“三人谈”研讨活动在京举行。与会专家学者围绕“以检察履职助力构建企业合规制度”主题进行深入研讨，认为企业合规制度是现代企业可持续发展必不可少的自我约束机制，能助力企业成为“百年老店”。

三人谈现场

参与研讨的三位嘉宾分别是北京大学法学院教授、博士生导师陈瑞华，最高人民检察院检察理论研究所所长、研究员谢鹏程，北京市通商（深圳）律师事务所合伙人、深圳市鹏城法律合规研究院院长郭小明。

“为什么要建立企业合规制度？这项制度的价值在哪里？”陈瑞华认为，企业合规制度有利于企业实现可持续发展，并承担其应有的社会责任，进行自我监管。检察机关在企业刑事合规方面起到了关键作用，参与到企业治理中，帮助企业诊断风险，消除制度隐患，改造企业不合理的经营模式，预防犯罪，消除犯罪。实践中要注意本土化问题，企业合规制度建设一定要走本土化道路，要契合中国实际。

“可能很多企业还未意识到企业合规制度对其的重大意义，需要检察机关推动一下。”谢鹏程说，2020年3月，最高检启动涉案违法犯罪依法不捕、不诉、不判处实刑的企业合规监管试点工作，在全国确定了6个基层检察院作为试点单位，目前该项工作已经取得一定成效，接下来，还将继续扩大试点范围，将这项工作做得更好。

“企业一定要坚守合规守护和创造价值的理念，实现从‘要我合规'到‘我要合规'的转变。”郭小明认为，企业合规是企业业务连续性的基础，是企业能够持续发展的基石。

商业竞争过程中，企业合规是基本要求。企业合规制度有利于塑造企业文化，有利于塑造良好的企业社会形象和品牌形象，有利于公司的风险管控。

研讨活动由检察日报社主办，最高检检察理论研究所协办。

检察履职助力构建企业合规制度

编者按 近年来，随着企业刑事合规在全球逐渐兴起，我国对企业刑事合规制度的理论研究与实践探索也日益深入。2020年3月，最高检启动涉案违法犯罪依法不捕、不诉、不判处实刑的企业合规监管试点工作，并确定6个基层检察院为试点单位。2020年12月，最高检召开企业合规试点工作座谈会，张军检察长强调：“要加强理论研究，深化实践探索，稳慎有序扩大试点范围，以检察履职助力构建有中国特色的企业合规制度。”为落实张军检察长要求，2月23日，检察日报社主办、最高检检察理论研究所协办的“以检察履职助力构建企业合规制度”三人谈研讨活动在京举行，邀请专家学者就有关问题进行深入探讨，敬请关注。

“三人谈”研讨嘉宾：

◇陈瑞华 北京大学法学院教授、博士生导师

◇谢鹏程 最高检检察理论研究所所长、研究员

◇郭小明 北京市通商（深圳）律师事务所合伙人深圳市鹏城法律合规研究院院长

◇主持人：林楠

陈瑞华

谢鹏程

郭小明

问题一：关于刑事合规制度的概念、起源和域外发展。

陈瑞华：合规是一个舶来词，英文是compliance，就是合乎规定、遵守法律规则的意思，约定俗成地翻译成“合规”。合规本质上是一个公司为防控合规风险所采取的治理结构和治理体系。合规的主要功能是防控法律风险，避免因被剥夺资格、遭受严厉处罚而带来灭顶之灾，保持企业的可持续发展。但是，仅依靠企业自身的力量，即便建立了最完善的合规管理体系，它也是没办法自己主动运转的。到上个世纪90年代，在一些跨国企业集团严重违规事件时有发生的背景下，美国开始把合规引入刑法典，通过了组织量刑指南，并将其纳入联邦量刑指南之中，对于那些建立或者实施合规体系的犯罪企业，司法机关可以给予宽大的刑事处罚。于是，“刑事合规”制度开始出现，并逐渐被应用到反海外贿赂、出口管制等多个领域之中。随后，英国、法国、西班牙、意大利等国家也确立了刑事合规制度。

文章来源：《企业科技与发展》 网址: http://www.qykjyfz.cn/zonghexinwen/2021/0301/1627.html